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交易商協會自律處分信息

2019年第9次自律處分會議審議決定)

 

中國國際金融股份有限公司(以下簡稱“中金公司”)作為北京糧食集團有限責任公司(以下簡稱“京糧集團”)相關債務融資工具的主承銷商,在相關工作開展過程中存在以下違反銀行間市場相關自律管理規則的行為:

一、京糧集團在債務融資工具存續期間發生資產無償劃轉重大事項,并在多期債務融資工具募集說明書中予以披露。中金公司未能對上述重大事項進行有效監測,及時督導京糧集團進行存續期重大事項披露,也未及時召開持有人會議;

二、中金公司關于“18 京糧MTN002”項目的盡職調查報告未包含對京糧集團財務狀況的調查情況。

依據相關自律規定,經2019年第9次自律處分會議審議,給予中金公司誡勉談話處分,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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